中金公司原職工違規買股賺70萬被罰 曾任科達潔能董祕

中金公司原職工違規買股盈利70萬被罰

和訊股票（微信號：istocknews）消息 近日，廣東證監局發佈對朱亞鋒短線交易科達潔能(600499)，及證券從業期間違法買賣股票行為的行政處罰決定書。

廣東證監局表示，經查明，朱亞鋒存在以下違法事實：

一、朱亞鋒證券從業期間違法買賣股票情況

朱亞鋒於2006年5月8日入職中國國際金融股份有限公司，並於2007年12月28日與中金公司簽訂勞動合同，系證券從業人員，於2014年5月7日從中金公司離職。在中金公司任職的2012年3月至2014年5月期間，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶持有、買賣股票，其中買入成交金額累計43,843,463.80元，賣出成交金額累計43,686,095.79元，盈利為699,427.21元。

二、朱亞鋒短線交易“科達潔能”股票情況

朱亞鋒於2014年6月3日被科達潔能聘任為公司董事會祕書，屬於上市公司高級管理人員，2016年7月11日，朱亞鋒因工作原因辭去科達潔能董事會祕書職務。朱亞鋒擔任科達潔能董事會祕書期間，六個月內多次買賣“科達潔能”股票。其中：（一）2014年7月8日，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶賣出“科達潔能”股票10,400股；2014年7月10日，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶買入“科達潔能”股票10,600股;2014年10月29日，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶賣出“科達潔能”股票19,600股。（二）2015年1月15日，朱亞鋒利用其本人名下“朱亞鋒”賬戶買入“科達潔能”股票40,000股；2015年1月26日，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶賣出“科達潔能”股票34,400股；2015年1月27日，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶賣出“科達潔能”股票6,600股。

上述違法事實，有科達潔能公告，中金公司的情況說明，勞動合同、銀行賬戶資料，證券賬戶資料、資金流水，相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

廣東證監局認為，朱亞鋒在中金公司任職期間，屬於證券從業人員，朱亞鋒利用“張某蘭”證券賬戶買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述禁止證券從業人員買賣股票的違法行為。朱亞鋒在擔任科達潔能董事會祕書期間，使用“張某蘭”證券賬戶和其本人名下“朱亞鋒”證券賬戶，多次在六個月內賣出、買入“科達潔能”股票的行為，違反了《證券法》第四十七條的規定，構成了《證券法》第一百九十五條所述短線交易違法行為。

依據《證券法》第一百九十五條、第一百九十九條的規定，廣東證監局決定：

對於朱亞鋒短線交易違法行為，處以警告，並處3萬元罰款；對於朱亞鋒證券從業期間買賣股票違法行為，沒收其違法所得699,427.21元，並處10萬元罰款；罰沒款共計829,427.21元。