特變電工股份有限公司公告

證券代碼：600089 證券簡稱：特變電工 公告編號：2017-039

特變電工股份有限公司關於召開

2017年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2017年5月11日

●本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2017年第三次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四）現場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：新疆維吾爾自治區昌吉市北京南路189號公司21樓會議室

（五）網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司2017年第六次臨時董事會會議審議通過，會議決議公告刊登於2017年4月26日的《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》。上述議案的具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：1

4、涉及關聯股東迴避表決的議案：無

應迴避表決的關聯股東名稱：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二）股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

（三）同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。

（四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權登記日收市後在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

2、登記方式：

A、自然人股東持本人身份證、上海股票賬戶卡，委託代理人持股東身份證複印件、上海股票賬戶卡、授權委託書、代理人身份證辦理登記；

B、法人股東持企業法人營業執照複印件、上海股票賬戶卡複印件、法定代表人身份證，委託代理人持企業法人營業執照複印件、上海股票賬戶卡複印件、法定代表人身份證複印件、由法定代表人簽署並加蓋公司公章的授權委託書和委託代理人身份證辦理登記手續；

C、股東也可以用傳真或信函形式登記。

3、登記地點：新疆維吾爾自治區昌吉市北京南路189號特變電工股份有限公司證券戰略投資部。

六、其他事項

（一）聯繫方式

1、聯繫地址：新疆維吾爾自治區昌吉市北京南路189號特變電工股份有限公司證券戰略投資部。

2、郵政編碼：831100

3、聯繫人：郭俊香、焦海華、張文芳

4、聯繫電話：0994-6508000 傳 真：0994-2723615

（二）本次股東大會現場會議會期半天，與會人員交通、食宿費用自理。

特此公告。

特變電工股份有限公司

2017年4月26日

附件1：授權委託書

●報備文件

《特變電工股份有限公司2017年第六次臨時董事會會議決議》

附件1：授權委託書

授權委託書

特變電工股份有限公司：

茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2017年5月11日召開的貴公司2017年第三次臨時股東大會，並代為行使表決權。

委託人持普通股數：

委託人股東賬戶號：

■

委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：

委託人身份證號： 受託人身份證號：

委託日期： 年 月 日

備註：

委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。

證券代碼：600089 證券簡稱：特變電工 公告編號：臨2017-037

特變電工股份有限公司

2017年第三次臨時監事會會議

決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

特變電工股份有限公司於2017年4月21日以電子郵件、傳真方式發出召開公司2017年第三次臨時監事會會議的通知，2017年4月25日以通訊表決方式召開了公司2017年第三次臨時監事會會議，應參會監事5人，實際收到有效表決票5份。會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的相關規定，會議所做決議合法有效。

會議審議通過了特變電工股份有限公司前次募集資金使用情況的報告。

該項議案同意票5票，反對票0票，棄權票0票。

該議案尚需提交公司2017年第三次臨時股東大會審議通過。

詳見臨2017-038號《特變電工股份有限公司前次募集資金使用情況的報告》。

證券代碼：600089 證券簡稱：特變電工 公告編號：臨2017-038

特變電工股份有限公司

前次募集資金使用情況的報告

根據中國證券監督管理委員會證監發行字[2007]500號《關於前次募集資金使用情況報告的規定》的要求，對本公司截至2016年12月31日止前次募集資金使用情況報告如下：

一、前次募集資金募集、存儲情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2014]15號核准，2014年1月公司向原股東配售530,353,146股新股，配售價格6.90元/股，募集資金總額365,943.67萬元，扣除發行費用後實際募集資金淨額358,723.10萬元。募集資金到位情況已經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並出具XYZH/2013URA3052號《驗資報告》。

本公司按照相關規定開設了募集資金專項存儲賬戶，募集資金已全部存入公司開設的募集資金專項存儲賬戶。截至2016年12月31日，本公司前次募集資金在銀行賬戶的存儲情況如下：

單位：人民幣萬元

■

二、募集資金管理情況

為規範公司募集資金的管理和運用，依據《上市公司證券發行管理辦法》、《關於前次募集資金使用情況報告的規定》、《關於進一步規範上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關規定，結合實際情況，公司修訂了《特變電工股份有限公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）（以下簡稱《募集資金管理辦法》），經公司2013年第三次臨時董事會審議通過。根據《募集資金管理辦法》的規定，公司對募集資金採用專戶存儲，並嚴格履行使用審批手續，對募集資金的管理和使用進行監督，保證專款專用。

2014年1月24日，公司2014年第一次臨時董事會會議審議通過了《公司設立募集資金專項賬戶的議案》。為了規範公司募集資金的使用和管理，公司分別在中國銀行股份有限公司昌吉回族自治州分行營業部、中國建設銀行股份有限公司昌吉回族自治州分行、中國農業銀行股份有限公司昌吉市支行、中國進出口銀行新疆維吾爾自治區分行、興業銀行股份有限公司昌吉支行、廣發銀行股份有限公司烏魯木齊分行營業部、中國工商銀行股份有限公司昌吉特變支行設立了募集資金專戶。

2014年2月13日，公司及保薦機構廣發證券股份有限公司分別與中國銀行股份有限公司昌吉回族自治州分行營業部、中國建設銀行股份有限公司昌吉回族自治州分行、中國農業銀行股份有限公司昌吉市支行、中國進出口銀行新疆維吾爾自治區分行、興業銀行股份有限公司昌吉支行、廣發銀行股份有限公司烏魯木齊分行營業部、中國工商銀行股份有限公司昌吉特變支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

上述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在較大差異。本公司在使用募集資金時，嚴格按照《募集資金管理辦法》和《募集資金三方監管協議》的規定執行，不存在不履行義務的情形。

三、募集資金實際使用情況

1、募集資金實際使用情況

截至2016年12月31日，本公司2014年1月向原股東配售股票募集資金已累計使用金額合計363,952.05萬元（含利息），前次募集資金已使用完畢，存儲募集資金的相關銀行賬戶均已註銷，其中：用於償還銀行貸款、中期票據250,167.50萬元；用於補充流動資金113,784.55萬元。具體詳見“2014年配股募集資金使用情況對照表”。

2014年配股募集資金使用情況對照表

金額單位：人民幣萬元

■

2、前次募集資金實際投資項目變更情況

公司2014年度配股募集資金投資項目未發生變更。

3、前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況

公司2014年度配股募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換的情況。

4、前次募集資金賬戶尚未使用或用於其他用途的情況說明

（1）本公司募集到的資金已經按公佈的配股說明書中規定的使用用途使用，截至2016年12月31日本公司募集資金專戶均已銷戶。

（3）本公司不存在未按規定用途使用募集資金情況 。

四、 前次募集資金的使用效益情況

本公司前次募集資金用於補充流動資金及償還銀行貸款，改善了公司資本結構，緩解了公司資金壓力，降低了資金成本，效果較為明顯。

五、前次募集資金使用情況與公司定期報告的對照

公司董事會將前次募集資金實際使用情況與公司公開披露的信息文件的相關內容進行了對照檢查，認為前次募集資金實際使用情況與信息披露文件中關於前次募集資金使用情況的披露相符。

證券代碼：600089 證券簡稱：特變電工 公告編號：臨2017-036

特變電工股份有限公司

2017年第六次臨時董事會會議

特變電工股份有限公司於2017年4月21日以電子郵件、傳真方式發出召開公司2017年第六次臨時董事會會議的通知，2017年4月25日以通訊表決方式召開了公司2017年第六次臨時董事會會議，應參會董事11人，實際收到有效表決票11份。會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的相關規定，會議所做決議合法有效。會議審議通過了以下議案：

1、會議審議通過了關於確定公司配股價格的議案。

該項議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。

2017年4月20日，公司收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關於核准特變電工股份有限公司配股的批覆》（證監許可[2017]461號），公司配股申請獲得中國證監會核准批覆。本次配股，公司擬向原股東配售505,983,018股新股，募集資金總額36.29億元，根據公司本次配股方案的定價依據，結合市場情況，經公司與保薦機構（主承銷商）協商，確定公司配股價格為7.17元/股。

2、會議審議通過了特變電工股份有限公司前次募集資金使用情況的報告。

3、會議審議通過了公司召開2017年第三次臨時股東大會的議案。

該項議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。

詳見臨2017-039號《特變電工股份有限公司關於召開2017年第三次臨時股東大會的通知》