【新三板+】6月6日訊，今天登雲股份（002715）收到證監會《行政處罰決定書》的公告，公司IPO申請文件存在虛假記載、重大遺漏，上市後披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏，證監會責令登雲股份改正，給予警告並處以60萬元罰款，對歐洪先、潘煒等其他二十餘名有責人員也給予了相應的警告和罰款。
同時登雲股份的保薦機構新時代證券也收到了證監會出具的行政處罰決定書，責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處以1676.96萬元罰款；對程天雄等有責人員給予警告並分別處以罰款。
主要從以下四點作為決定依據：
新時代證券未勤勉盡責，未發現登雲股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；
新時代證券未勤勉盡責，未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；
新時代證券未勤勉盡責，未發現登雲股份存在不規範運行情形；
新時代證券出具的文件存在虛假記載。
這並非新時代證券第一次被處罰。在三板業務中，新時代證券也曾受到過股轉系統的警告。2016年9月28日，新時代證券在為尚柳園林提供做市服務的過程中，以大幅偏離最近成交價的價格申報併成交，導致該股股價盤中出現巨幅震動，構成做市交易違規。2016年11月3日，股轉系統發佈了對新時代證券採取自律監管措施決定的公告。
據“新三板+”App AiLab顯示，新時代證券在三板是115家企業的主辦券商，為28家企業提供做市服務，其中13家為創新層企業。
新時代證券被證監會處以重罰，會影響主辦的新三板公司嗎？
新時代證券主辦的其中一家掛牌公司董祕對“新三板+”表示：“IPO是一個綜合工程，影響因素很多，關於保薦出現的問題，其他大的券商也會有這樣的問題存在，公司除了做好本身主營業務的同時，也會加強和券商的聯繫。”他說道，我們的合作就像是結婚，公司的態度就是好好過日子。
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一位券商人士向“新三板+”表示，證監會這樣的處罰肯定會對公司的品牌造成較大影響，從出具的決定來看，主要以警告、罰款和保代的一些處罰，沒有暫停保薦的資格；而且不管是從監管層的態度還是企業的態度來看，對公司的投行業務影響還是會蠻大的。
5月24日，股轉披露了新三板券商4月執業質量評價結果，執業質量整體向好，新時代證券評價點值102.00點，與招商證券並列排在第二位。
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