6月9日證監會發布要點：IPO審核將嚴查企業粉飾業績情況

證監會：截至5月底IPO審結通過率為73.15%

6月9日，證監會發布了1-4月終止審查、申請撤回和未通過IPO企業情況，其中終止審查35家，未通過18家。

據介紹，35家終止審查企業問題主要包括：一是經營狀況和財務情況異常，涉及22家企業；二是會計核算的問題，涉及5家企業；三是業績下滑，涉及4家企業；四是股權或戰略調整，涉及4家企業。

18家未通過發審會企業存在問題包括：一是內控問題的有效性存疑；二是經營狀況和財務狀況異常；三是持續盈利能力存疑；四是關聯交易和關聯關係存疑。五是申請文件的真實準確完整及時性存疑。

鄧舸表示，今年以來，證監會嚴把質量關，採取各種手段嚴格實施IPO全流程的監管，有效遏制問題苗頭，淨化環境，促進了優質企業上市。

根據統計，截至5月底，證監會發審委共審結企業257家，其中已核准企業188家，未通過的24家，終止審查的企業45家，IPO審結通過率為73.15%。

鄧舸表示，從目前的情況看，從嚴監管工作取得一定成效。下一步，證監會將嚴防企業造假的同時，嚴查企業粉飾業績的情況，將通過移動檢查，現場檢查等行為，將定期公佈IPO審核情況名單，持續強化監管工作的透明度，不斷為資本市場提供源頭活水。

證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日發佈《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

鄧舸介紹，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類業務的規範運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；五是改善合規負責人履職保障，採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。

鄧舸表示，證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監事會、高管人員、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規”為“我要合規”。

證監會：將持續關注興業證券先行賠付工作後續進展

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，今日投保基金公司發佈了關於欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金的管理人公告，正式啟動興業證券通過專項基金先行賠付因欣泰電氣欺詐發行致使投資者相關損失的相關工作。

鄧舸表示，證監會一直高度重視保護投資者合法權益，為有效落實中介機構責任，遏制欺詐發行行為，強化對投資者的保護，2015年11月重啟新股發行的時候，對保薦機構自行承諾先行賠付做了安排。但欣泰電氣發行時間在2014年1月，保薦機構興業證券並未作先行賠付的工作，但是，興業證券主動設立了先行賠付專項基金，解決投資者損失的賠付問題。對此，證監會表示支持。

證監會注意到興業證券在欣泰電氣欺詐發行中發起先行賠付專項基金的設立工作中有針對性的進行了安排，在遵守相關法律的基礎上，充分保護投資者權益。如相關司法解釋規定，賠付適格投資者差額的損失以外，還參照《合同法》規定，對申購新股後一直持有到退市的投資者可以按照申購價格賠償損失，並受讓對應新股。

鄧舸表示，證監會將持續關注興業證券先行賠付工作的後續進展情況，切實保護投資者合法權益。

證監會對5宗案件作出行政處罰

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，近日證監會公佈了對5宗案件作出行政處罰。包括：1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案；1宗限制期內違規交易股票案，涉及西南證券等。