美國證券交易委員會（SEC）3日控告一名律師和一家律師公司業務經理非法進行一家聲稱擁有相關區塊鏈業務的公司股票的銷售。
律師T.J. Jesky以及其法律公司的業務經理Mark F. DeStefano被控告在2017年12月26日至2018年1月5日期間，通過出售UBI區塊鏈網絡有限責任公司（UBI Blockchain Internet, Ltd.）股份，獲益約140萬美元。SEC隨後因擔心SEC文件中的指控不準確以及出現“異常和無法解釋的市場活動”，暫停了UBI Blockchain的股票交易，
SEC執行部門的網絡部主管Robert A. Cohen表示：“本案是SEC警告散戶投資者謹慎購入突然宣告擁有區塊鏈業務的公司股票的最好例子。其中涉及了停牌和那些持有受限制股票，試圖通過銷售價格急劇增長的違反註冊聲明的股票來獲益的人。”
內華達州居民Jesky和DeStefano據說在2017年10月受到7.2萬股UBI Blockchain股票，協議稱他們可以以每股0.7美元的價格出售。不過這兩個人目前被指控稱在UBI Blockchain股票價格從21.12美元到48.40美元異常飆升期間，以遠高於市場價的價格非法出售股票獲益。
SEC向紐約聯邦法院提起訴訟，指控Jesky和DeStefano違反《聯邦證券法》的註冊條款。兩人同意返還140萬美元，支付18.8682萬美元罰金，並在此後受到永久禁令。然而，目前他們既沒有承認也沒有否認他們從事非法股票銷售的指控。
調查由Microcap Fraud Task Force和網絡部協調進行。本案是SEC採取的一系列監管舉措下有關區塊鏈和數字貨幣犯罪的最新案例——政府監管者今年已向數字貨幣公司發出超過80張傳票，指控多個ICO創始人欺詐以及其他非法活動，而該團隊將會確定何種數字貨幣代幣被歸類為證券。
這一分類將對市場產生重大影響，可能會導致ICO創始人以及曾出售當時被稱為附加在發展階段加密區塊鏈平臺的通用代幣的投資者被起訴。
作者：Bitcoin Crime
翻譯：cici@比特財經
網址： https://www.ccn.com/sec-charge-two-for-illegal-sale-of-blockchain-firm-stock/
