又一家公司被美國CFTC永久踢出美國市場

期貨 美國 金融 外匯 匯商 2017-03-27

美國商品期貨交易委員會(CFTC)本週發佈的一份監管備案文件顯示,美國Vision Financial Partners LLC 金融服務公司及其所有人Neil Pecker非法向客戶提供二元期權交易服務。CFTC目前已向Pecker及其公司發出了勒令退出美國市場的命令並附帶民事罰款。

又一家公司被美國CFTC永久踢出美國市場

早在2016年2月16日,美國CFTC就對Vision Financial Partners 公司展開了反欺詐調查,經過長達一年的審查論證之後,CFTC對該公司的違法行為做出了處罰決定,即永久性禁止Pecker及Vision Financial Partners在美國進行註冊及交易權限,同時附帶罰款650萬美元。

CFTC在文件中解釋道,對Vision Financial Partners及所有人Pecker開出的650萬美元中,大約 278萬美元用來賠償騙取的投資者,剩下372萬美元為民事罰款。CFTC指出兩者均被指控與不當提供和挪用場外二元期權有關。

監管文件細節顯示,Pecker和Vision Financial Partners此前一直在美國和加拿大等地區非法提供場外二元期權交易服務,通過誤導客戶和虛假陳述達從超過120名投資者處騙取了300多萬美元資金。

Vision FinancialPartners對客戶存在隱瞞和欺詐行為,原因是該公司並未披露其交易是通過未經註冊的境外和離岸公司所進行的,以及除非累計至交易帳戶至少二十倍,所有的客戶都被禁止從他們的交易賬戶提取資金。

此外,Pecker賺取了客戶200萬美元的資金,卻未能為客戶交易二元期權。目前Pecker及其公司被CFTC勒令退還客戶資金。

CFTC是全球監管最為苛刻的監管機構之一,其任務是保護市場投資者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權期貨相關銷售相關的濫用交易行為的侵害;培育開放、競爭和財務健康的期貨和期權市場。上月初CFTC將前外匯行業巨頭福彙集團(CFTC)“請出”美國市場,就可見其監管力度非同小可。

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Forexpress

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又一家公司被美國CFTC永久踢出美國市場

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