本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
華訊方舟股份有限公司（以下簡稱 “公司”、“本公司”、“華訊方舟”）第七屆監事會第七次會議於2017年6月3日以電話、郵件方式發出會議通知，並於2017年6月6日在深圳市寶安區西鄉寶田一路臣田工業區37棟5樓公司會議室以通訊表決方式召開，出席會議監事應到5人，實到5人。會議由監事會主席李曉叢先生主持，公司董事、高管列席會議。會議的召開和表決方式符合《中華人民共和國公司法》、《華訊方舟股份有限公司章程》、《華訊方舟股份有限公司監事會議事規則》的有關規定，會議的召集、召開和表決合法有效。
二、監事會會議審議情況
經與會監事審議，會議審議通過了如下議案：
（一）審議通過了《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》
公司監事會經認真研討，審議並通過《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》（以下簡稱：《激勵計劃（草案）》），並對激勵對象名單進行核查。
公司監事會認為：《激勵計劃（草案）》的內容符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱：《公司法》、《證券法》、《股權激勵管理辦法》）及《主板信息披露業務備忘錄第3號——股權激勵及員工持股計劃》等相關法律、法規，在公司目前戰略轉型的重要階段，公司實施股權激勵計劃有助於吸引和保留專業管理人才及業務骨幹，充分調動其積極性、主動性和創造性，建立、健全員工與公司共同發展的激勵機制，提升公司凝聚力和競爭力，確保公司戰略目標的穩步實現，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
具體內容詳見公司於本公告日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上的《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要。
本議案尚需提交公司股東大會以特別決議審議。
議案表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權。
（二）審議通過了《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》
公司監事會經審核：同意本公司董事會薪酬與考核委員會提交的《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱：《實施考核管理辦法》），認為其符合《公司法》、《證券法》、《股權激勵管理辦法》等相關法律法規及《華訊方舟股份有限公司章程》的規定以及公司的實際情況，能保證公司股權激勵計劃的順利實施，有利於公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。
具體內容詳見公司於本公告日刊登在巨潮資訊網上的《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
（三）審議通過了《關於核實華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》
公司監事會對激勵對象人員名單進行了核查，相關核查內容如下：
1、激勵對象名單與《華訊方舟股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）》確定的激勵對象相符。
2、激勵對象的基本情況屬實，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。
3、激勵對象均為公司實施本計劃時在公司任職的對公司經營業績和未來發 展有直接影響的核心管理、業務與技術人員（不包括獨立董事、監事）。
4、激勵對象均不存在下述任一情形：
（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政 處罰或者採取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（6）中國證監會認定的其他情形。
5、激勵對象未參與兩個或兩個以上上市公司股權激勵計劃。
6、激勵對象不包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或實際控 制人及其配偶、父母、子女。
7、激勵對象不存在被禁止參與股權激勵計劃的其他情形。
依據《公司法》、《證券法》等法律法規的規定，列入本次激勵計劃的激勵對象均具備《華訊方舟股份有限公司章程》中所規定的任職資格，且滿足《上市公司股權激勵管理辦法》等規範性文件所規定的激勵對象條件，其作為本次股權激勵計劃的激勵對象合法、有效。
公司將在召開股東大會前，通過公司網站或者其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少於10天。監事會將於股東大會審議股權激勵計劃前5日披露對激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。
議案表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權。
三、備查文件
1、經與會監事簽字並加蓋監事會印章的監事會決議；
2、深交所要求的其他文件。
華訊方舟股份有限公司
監 事 會
2017年6月6日