深圳市洪濤裝飾股份有限公司公告

證券代碼:002325 證券簡稱:洪濤股份 公告編號:2017-037

債券代碼:128013 債券簡稱:洪濤轉債

深圳市洪濤裝飾股份有限公司

關於可轉債轉股價格調整的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示:

調整前“洪濤轉債”轉股價格為:10.28元/股

調整後“洪濤轉債”轉股價格為:10.06元/股

轉股價格調整起始日期:2017年5月9日

深圳市洪濤裝飾股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2016年7月29日公開發行了1,200萬張可轉換公司債券(債券簡稱:洪濤轉債,債券代碼:128013),根據《深圳市洪濤裝飾股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》發行條款以及中國證監會關於可轉債發行的有關規定,洪濤轉債在本次發行之後,若公司發生派送紅股、轉增股本、增發新股(不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本)、配股以及派發現金股利等情況,將按下述公式進行轉股價格的調整(保留小數點後兩位,最後一位四捨五入):

派送紅股或轉增股本:P1=P0/(1+n);

增發新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

上述兩項同時進行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);

派送現金股利:P1= P0-D;

上述三項同時進行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。

其中:P1為調整後轉股價,P0為調整前轉股價,n為送股或轉增股本率,A為增發新股價或配股價,k為增發新股或配股率,D為每股派送現金股利。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時,將依次進行轉股價格調整,並在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登董事會決議公告,並於公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期(如需)。當轉股價格調整日為本次發行的可轉債持有人轉股申請日或之後,轉換股份登記日之前,則該持有人的轉股申請按本公司調整後的轉股價格執行。

因公司第三期限制性股票激勵計劃,新增公司股份4,265.2萬股,本次所獲得限制性股票上市日期為2017年5月9日,授予後股份性質為有限售條件流通股。根據上述規定,洪濤轉債的初始轉股價格將於2017年5月9日起由原來的10.28元/股調整為元10.06/股。調整後的轉股價格自2017年5月9日起生效。

特此公告!

深圳市洪濤裝飾股份有限公司

董 事 會

2017年5月8日

證券代碼:002325 證券簡稱:洪濤股份 公告編號:2017-036

關於第三期限制性股票授予完成的公告

特別提示:本次激勵計劃授予股份數量為4,265.2萬股,佔授予前上市公司總股本的比例為3.55%。本次授予限制性股票股份來源為向激勵對象發行新增,本次授予限制性股票總人數為261人,限制性股票上市日期為2017年5月9日,授予後股份性質為有限售條件流通股。本次限制性股票授予完成後,公司股權分佈符合上市條件的要求,也不會導致公司實際控制人發生變化。

深圳市洪濤裝飾股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2017年2月14日召開了2017年第一次臨時股東大會,審議通過了《關於》及其相關事項的議案;2017年3月9日召開了第四屆董事會第五次會議,審議通過了《關於調整第三期限制性股票激勵計劃首次授予名單及數量的議案》、《關於向激勵對象授予限制性股票的議案》。據此,公司董事會實施並完成了第三期限制性股票授予工作,有關具體情況公告如下:

一、限制性股票授予情況

1、限制性股票的授予日:2017年3月9日。

2、標的種類:激勵計劃擬授予激勵對象限制性股票。

3、標的股票來源:公司向激勵對象定向發行新股。

4、授予價格:限制性股票的首次授予價格為3.86元/股。

5、限制性股票激勵對象名單及授予情況

6、激勵對象名單及獲授的權益數量與前次公示情況一致性的說明

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2017年3月9日,公司第四屆董事會第五次會議審議通過了《關於調整第三期限制性股票激勵計劃首次授予名單及數量的議案》,首次授予的311名激勵對象中,因公司董事李慶平、副總經理劉文苑在授予日2017年3月9日前六個月內存在賣出公司股票的情形,根據《中華人民共和國證券法》第四十七條的規定,公司將暫緩向上述激勵對象授予限制性股票合計140萬股,待相關條件滿足後,公司將再次召開董事會審議上述兩名激勵對象限制性股票的授予事宜;15名激勵對象因離職或個人原因放棄認購限制性股票;綜上,本次公司首次授予的激勵對象人數由311名變更為294名,詳見公司2017年3月10日披露的《關於調整第三期限制性股票激勵計劃首次授予名單及數量的公告》(2017-01號公告)。

公司在授予限制性股票過程中,有33名激勵對象因離職或個人原因自願放棄全部獲授的限制性股票合計268萬股,2名激勵對象因資金原因放棄部分獲授的限制性股票共計11.8萬股。因此,公司實際向名激勵對象授予4,265.2萬股限制性股票。

除上述事項外,本次完成登記的限制性股票數量以及激勵對象與依據2017年3月9日召開的第四屆董事會第五次會議審議通過的《關於調整第三期限制性股票激勵計劃首次授予名單及數量的議案》調整之後的激勵對象名單一致,未有其他調整。

7、解除限售的時間安排

限售期為自激勵對象獲授限制性股票完成登記之日起12個月。激勵對象根據本計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用於擔保或償還債務。

授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示:首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示:

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預留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示:

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8、解除限售條件

(1)公司業績考核要求

首次授予的限制性股票各年度業績考核目標如下表所示:

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預留授予的限制性股票各年度業績考核目標如下表所示:

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公司未滿足上述業績考核目標的,所有激勵對象考核當年可解除限售的限制性股票不得解除限售,對應的限制性股票由公司回購註銷。

由本次股權激勵產生的激勵成本將在經常性損益中列支。

(2)個人層面績效考核要求

根據《第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》執行。

二、限制性股票認購資金的驗資情況

大華會計師事務所(特殊普通合夥)於2017年4月1日出具的《驗資報告》認為:2017 年 3 月 9 日至 2017 年 3月31日止第三期限制性股票授予激勵對象已行權42,652,000股,且已將行權款合計人民幣164,636,738.00元(大寫:壹億陸仟肆佰陸拾叄萬陸仟柒佰叄拾捌元)存入公司指定賬戶。本次變更結束後,洪濤裝飾公司註冊資本為人民幣1,244,503,938.00元,股本為人民幣1,244,503,938.00元。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本計劃的限制性股票授予日為2017年3月9日,授予限制性股票的上市日期為2017年5月9日。

四、股本結構變動情況

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五、每股收益攤薄情況

本次限制性股票授予完成後,按新股本1,244,503,976股攤薄計算2016年度每股收益0.11元/股。

六、募集資金使用計劃及說明

公司本次實施限制性股票激勵計劃,授予激勵對象限制性股票所募集的資金總額元將全部用於補充公司流動資金。

七、公司控股股東及實際控制人股權比例變動情況

本次限制性股票授予完成後,公司股份總數由1,201,851,938股增加至1,244,503,976股,導致公司股東持股比例發生變動。本次授予前,公司控股股東、實際控制劉年新先生共持有公司30.26%的股份。本次授予完成後,劉年新先生持有公司股份數量不變,佔公司新股本比例為29.22%,仍為公司控股股東,本次授予不會導致公司實際控制人發生變化。

特此公告。