青島市恆順眾昇集團股份有限公司
2016年度監事會工作報告
報告期內，監事會本著對公眾股東和公司負責的原則，嚴格依照《公司法》、
《證券法》、《公司章程》以及《公司監事會議事規則》的相關規定，圍繞公司
年度生產經營目標切實開展各項工作。公司全體監事恪盡職守、勤勉盡責、努力
工作，保障了公司規範運作和資產及財務的準確完整，維護了公司權益及股東權
益。現將2016年度公司監事會工作報告如下：
一、2016年度公司監事會工作情況
報告期內，公司監事會共召開了8次監事會，具體內容如下：
1、第二屆監事會第二十五次會議於2016年1月11日以現場方式召開，會議審
議通過了《關於公司與PT METAL SMELTINDO SELARAS簽訂
套合同變更協議>暨關聯交易的議案》、《關於選舉監事會主席的議案》。
2、第二屆監事會第二十六次會議於 2016 年 3 月 25 日以電話會議方式召開，
會議審議通過了：《關於公司及的議案》、
《2015 年度監事會報告》、《關於的議案》、《關於公司
的議案》、《2015 年度募集資金存放與使用情況的專
項報告》的議案、《關於公司的議案》、《關
於聘任公司 2016 年度審計機構的議案》、《關於對會計師事務所出具的帶強調事
項段的無保留審計意見涉及事項的專項說明的議案》。
3、第二屆監事會第二十七次會議於 2016 年 4 月 22 日以電話會議方式召開，
會議審議通過了：《的議案》。
4、第二屆監事會第二十八次會議於2016年8月26日以電話會議召開，會議審
議通過了：《關於和的議案》。
5、第二屆監事會第二十九次會議於2016年9月12日以現場方式召開，會議審
議通過了：《關於公司監事會換屆選舉的議案》。
6、第三屆監事會第一次會議於2016年9月27日以現場方式召開，會議審議通
過了：《關於公司第三屆監事會選舉監事會主席的議案》。
7、第三屆監事會第二次會議於 2016 年 10 月 20 日以電話會議方式召開，會
議審議通過了：《關於公司限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第二期可
解鎖激勵對象名單的議案》。
8、第三屆監事會第三次會議於 2016 年 10 月 27 日以通訊方式召開，會議審
議通過了：《2016 年第三季度報告》的議案。
二、公司依法運作情況
2016年度，監事會認真履行《公司法》、《公司章程》等相關法律法規賦予
的職權，通過調查、查閱相關文件資料、列席董事會會議、參加股東大會等形式，
對公司依法運作情況進行監督。
監事會認為：2016年度公司董事會運作規範、決策程序合法，按照股東大會
的決議要求，認真執行了各項決議。公司建立了較為完善的內部控制制度。公司
管理層依法經營，公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時恪盡職守，
以維護公司股東利益為出發點，未發現違反法律、法規、《公司章程》等規定或
損害公司和股東利益的行為。
1、檢查公司財務情況
報告期內，監事會對2016年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細緻、
有效地監督、檢查和審核。
監事會認為：公司財務會計內控制度較健全，財務運作規範，財務狀況良好，
無重大遺漏和虛假記載。財務報告真實、公允地反映了公司2016年度的財務狀況
和經營成果。
2、關聯交易情況
監事會對公司關聯交易情況進行檢查，認為：報告期內，公司發生的關聯交
易均屬於公司正常經營需要，交易計劃已事先取得股東大會的批准，交易行為遵
照市場化原則，也履行了相關的批准程序，符合有關法律法規和《公司章程》的
規定，關聯交易價格公平、合理、公允，沒有損害公司和其他非關聯股東的利益。
3、對內部控制的自我評價報告的意見
監事會認為：公司現已建立了較完善的內部控制體系，符合國家相關法律法
規要求以及公司生產經營管理實際需要，並能得到有效執行，內部控制體系的建
立對公司生產經營管理的各環節，起到了較好的風險防範和控制作用，保證了公
司各項業務活動的有序有效開展，保護了公司資產的安全完整，維護了公司及股
東的利益。
《2016年度內部控制自我評價報告》符合《深圳證券交易所創業板上市公司
規範運作指引》及其他相關文件的要求，自我評價真實、完整地反映了公司內部
的實際情況。在公司治理中應進一步加強董事會各專門委員會和獨立董事的作
用，不斷深入推進內部控制各項工作建立健全，進一步完善內部控制體系，強化
內控制度的執行力度。
4、建立和實施內幕信息知情人管理制度情況
監事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了
核查，認為：公司已根據相關法律法規的要求，建立了內幕信息知情人管理制度
體系，報告期內公司嚴格執行內幕信息保密制度，嚴格規範信息傳遞流程，公司
董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人管理制
度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股份的情況。
三、公司監事會2017年度工作計劃
2017年監事會將繼續忠實勤勉地履行職責，進一步促進公司法人治理結構的
完善和經營管理的規範運營，樹立公司良好的誠信形象。2017年度監事會的工作
計劃主要有以下幾方面：
1、監督公司依法運作情況，積極督促內部控制體系的建設和有效運行。
2、檢查公司財務情況，通過定期瞭解和審閱財務報告，對公司的財務運作
情況實施監督。
3、監督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形
象的行為發生。
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監事會
二零一七年四月二十六日