近日，備受矚目的方正證券投資者索賠案開展得如火如荼。《投資快報》記者從廣東環宇京茂律師事務所謝良律師處瞭解到，其於6月5日再次向法院提交了26位投資者的起訴材料，參與索賠的投資者中更有一位是損失超百萬元的香港投資者。與其此前5月9日在長沙中院立案不同的是，此次立案主要選擇在北京一中院進行，投資者直接將大股東方正集團作為唯一被告告上法庭。這就意味著，方正證券投資者索賠案可以在長沙和北京兩地法院開打。
信披違規被罰 大股東或難逃連帶責任
5月5日，證監會例行新聞發佈會上表示，證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入。
該處罰消息一出，便引起了軒然大波。“全國各地的眾多投資者聞訊而來，紛紛電話諮詢甚至委託我們索賠。”謝良律師說。5月9日，其受某股民委託，已到長沙中院進行了立案，當時也已將方正集團作為第二被告。
巧合的是，5月9日當晚，方正證券正式發佈公告稱收到中國證監會《行政處罰決定書》。經證監會查明：方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關係，未配合方正證券履行信息披露義務;方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務。
對此，證監會決定：對方正集團、利德科技、西藏昭融、方正證券責令改正，給予警告，並分別處以60萬元罰款;對李友、何其聰給予警告，並分別處以30萬元罰款;對餘麗、郝麗敏、雷傑給予警告，並分別處以10萬元罰款;對韋俊民給予警告，並處以5萬元罰款。
值得注意的是，依照《證券法》第69條規定，上市公司的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司的控股股東有過錯的，應當承擔連帶賠償責任。維權律師指出，該虛假陳述案中，方正集團也是虛假陳述行為人並且受到處罰，理應對方正證券投資者的損失承擔連帶賠償責任。
立案期間股價波動大 香港股民受損也很慘重
數據顯示，方正證券在證監會對其立案調查後，股價出現較大波動。2015年7月15日，方正證券發佈《關於收到中國證監會調查通知書的公告》，當日，方正證券開盤直跌8.53%，收盤時跌幅仍維持6.53%。股價波動如此巨大，讓很多投資者損失慘重，其中不乏虧損超百萬的投資者。
參加本次索賠的投資者中，有一位是來自香港的股民楊小姐。其於2015年2月13日至2015年6月29日期間，分多次買入方正證券共計58.85萬股，買入均價約為11.68元，基於對方正證券的信任，其中有30萬股，自買入後截止至2015年7月15日即方正證券被證監會立案調查的公佈之日仍未賣出。“楊小姐的買入時間恰好符合索賠條件，經計算，按法律標準核算損失約為106.9萬元。目前參加索賠的投資者還有很多正在準備資料，後續我們還將分批立案。”謝良說。
索賠條件及索賠資料
值得一提的是，同類案件中，投資者索賠勝訴概率相對較高。往前回溯，虛假陳述索賠案中，如佛山照明案、美達股份案、華鑫股份原大股東案、紫鑫藥業案、海潤光伏案、上海物貿案等，均獲法院勝訴判決。就以佛山照明案為例，信披違規同期公司股東人數達16萬有多，而最終僅2700多名投資者通過訴訟獲賠約1.8億元。而本次方正證券案中，信披違規同期公司擁有高達32萬之多的股東，是佛山照明的兩倍，這也意味著該案索賠規模或許遠超佛山照明案。
謝良律師表示，根據證券法和相關司法解釋，投資者可依法根據證監會的處罰決定進行索賠。預計方正證券可能的索賠條件如下：在2011年8月9日至2015年7月14日買入且在2015年7月15日之後賣出或持有的推定虧損投資者。
參照同類案例，投資者若提起索賠需要提供資料如下：1、證券營業部蓋業務章的資金對賬單(對賬起止日期：2011年8月9日至2015年10月31日);2、身份證複印件一份(經審核符合條件者，本人再到當地公證處辦理一份身份證複印件與原件相符的公證書，用途：國內訴訟);3、證券營業部蓋章的賬戶基本信息證明(開戶確認單或賬戶信息表均可，含姓名、身份證號、證券賬戶號、資金賬號等基本信息。若對賬單中含身份證號，則不用提供此證明)。