北礦科技股份有限公司
董事會審計委員會 2016 年度履職報告
根據中國證監會《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上市公司董事會審計
委員會運作指引》和《公司章程》、《公司董事會審計委員會工作細則》等有關規定，
北礦科技股份有限公司（以下稱“公司”）董事會審計委員會（以下稱“審計委員會”）
本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監督職責。現將審計委員會 2016 年的履職情況
報告如下：
一、審計委員會基本情況
報告期內，公司董事會審計委員會進行了換屆選舉，新一屆董事會審計委員會由
獨立董事王耕女士、獨立董事景旭先生以及董事（副董事長）樑殿印先生組成，其中
主任委員由具有專業會計資格的獨立董事王耕女士擔任。
二、審計委員會年度會議召開情況
報告期內，審計委員會共召開 5 次會議，全體委員均出席會議，審議了 13 項議案，
聽取了 3 個彙報。具體如下：
會議屆次 召開時間 審議事項
《瑞華會計師事務所關於公司 2015 年度財務報告審計的工作計劃》
第五屆董事會 《瑞華會計師事務所關於公司 2015 年度內部控制審計的工作計劃》
2016-01-26
審計委員會 聽取公司管理層“關於 2015 年度公司經營及財務情況的彙報”
現場會議
第十四次會議 （1）公司總經理對“2015 年度公司經營情況”進行彙報
（2）公司財務總監對“2015 年度公司財務情況”進行彙報
《瑞華會計師事務所關於公司 2015 年度財務審計工作的總結報告》
《瑞華會計師事務所關於公司 2015 年度內控審計工作的總結報告》
《審計委員會關於公司 2015 年度審計報告的意見》
《審計委員會關於公司 2015 年度內部控制管理審計報告的意見》
第五屆董事會 《公司 2015 年度內部控制自我評價報告》
2016-03-15
審計委員會 《審計委員會 2015 年度履職情況報告》
現場會議
第十五次會議 《審計委員會關於聘請瑞華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司
2016 年度財務審計機構的意見》
《審計委員會關於聘請瑞華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司
2016 年度內部控制審計機構的意見》
聽取公司“關於 2015 年年度內審工作情況的彙報”
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北礦科技股份有限公司 董事會審計委員會 2016 年度履職報告
第五屆董事會 2016-04-25
審計委員會 《關於公司 2016 年第一季度報告全文及正文》
第十六次會議 通訊會議
第六屆董事會 2016-08-18
審計委員會 現場結合 《關於公司 2016 年半年度報告全文及摘要》
第一次會議 通訊會議
第六屆董事會 2016-10-27
審計委員會 《關於公司 2016 年第三季度報告全文及正文》
第二次會議 通訊會議
三、公司審計委員會相關工作履職情況
（一）監督及評估外部審計機構工作
報告期內，公司董事會審計委員會對外部審計機構的獨立性和專業性進行了評估，
並對其財務報告審計工作及內控審計工作情況進行了監督評價，審計委員會認為瑞華
會計師事務所在為公司提供審計服務期間，遵循了獨立、客觀、公正的職業準則，具
備審計所需要的專業勝任能力，勤勉盡責地履行了雙方所規定的責任和義務，按期完
成了公司財務報告審計和內部控制審計服務。
（二）指導內部審計工作
報告期內，公司審計委員會關注公司內部審計工作，認真聽取了公司 2015 年度內
部審計工作總結及公司 2016 年度內部審計工作計劃，督促公司 2016 年內部審計工作
有效開展，並對內部審計出現的問題提出了指導性意見，提高了內部審計的工作成效。
（三）審閱公司的財務報告並對其發表意見
報告期內，審計委員會認真審閱了公司經審計的2015年度財務報告以及未經審計
的2016年第一季度、半年度、三季度財務報告，重點關注公司財務報告的重大會計和
審計問題，包括重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的
事項等，認為公司財務報告全面、客觀、真實的反映了公司財務成果。
（四）評估內部控制的有效性
報告期內，公司董事會審計委員會充分發揮專業委員會的作用，積極推動公司內
部控制制度的建設，認真審閱了公司內部控制自我評價報告，認為公司內控自評報告
能夠真實、準確的反映公司內控實際情況，公司的內部控制體系建設符合規定。
（五）協調管理層、內部審計部門與外部審計機構的溝通
報告期內，審計委員會積極履行職能，充分發揮專業知識，與公司管理層、會計
師事務所及公司內部審計部門進行充分有效的溝通，並對每次溝通事項予以充分關注
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和認真審議，積極協調內部審計部門與外部審計機構的溝通，充分發揮審計委員會在
公司內部的積極作用，為年審工作的順利開展奠定了良好基礎。
（六）關聯交易相關事項的審核情況
1. 關於公司2016年日常關聯交易預計的審核意見
經審核，審計委員會認為2016年度日常關聯交易預計是公司因正常生產經營需要
而發生的，公司與關聯方發生關聯交易的價格是以公允的市場價格和交易條件，公平、
合理地確定交易金額，不存在損害公司利益和廣大中小股東利益的情況。同意將該議
案提交董事會審議。
2. 關於公司向控股股東申請借款暨關聯交易事項的審核意見
經審核，審計委員會認為公司向大股東礦冶研究總院借款是為了補充公司經營所
需流動資金和償還銀行貸款需求。同時，借款利率按同期銀行貸款基準利率執行，定
價公允、合理。交易遵循了客觀、公平、公允的原則，符合公司的根本利益，沒有損
害非關聯股東的利益。同意將該議案提交董事會審議。
四、總體評價
報告期內，審計委員會依據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指
引》以及公司《公司董事會審計委員會工作細則》等相關規定，恪盡職守、盡職盡責
地履行了審計委員會的職責。
2017年度，審計委員會將繼續遵循相關的法律法規的規定，勤勉盡責地履行審計
委員會的職責，利用自身專業優勢，充分發揮審計委員會的指導、監督作用，促進公
司完善治理，切實維護公司及全體股東尤其是中小股東的利益。
審計委員會委員：王耕 景旭 樑殿印
2017 年 3 月 30 日
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