上海銀行股份有限公司公告

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2017-023

上海銀行股份有限公司

董事會五屆一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”）董事會五屆一次會議於2017年6月23日在上海以現場會議方式召開，會議通知已於2017年6月9日以電子郵件或專人送達方式發出。本次會議應出席董事14人，現場出席董事14人，陳戌源董事委託葉峻董事、黃旭斌董事委託胡友聯董事就會議議題進行表決。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《上海銀行股份有限公司章程》和《上海銀行股份有限公司董事會議事規則》的規定。

經全體與會董事一致推舉，會議由金煜董事主持，會議經審議並通過以下議案：

一、關於選舉上海銀行股份有限公司董事長的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

會議選舉金煜先生為上海銀行第五屆董事會董事長，任期與第五屆董事會任期一致。

二、關於選舉上海銀行股份有限公司副董事長的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

會議選舉胡友聯先生為上海銀行第五屆董事會副董事長，任期與第五屆董事會任期一致。

三、關於推選上海銀行股份有限公司董事會專門委員會組成人員的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

會議決定，第五屆董事會各專門委員會組成人員如下：

（一）戰略委員會

金煜、胡友聯、葉峻、陳戌源、萬建華、管濤、莊喆、李朝坤、郭錫志、蔣洪、龔方雄

（二）關聯交易控制委員會

沈國權、管濤、徐建新、應曉明、蔣洪

（三）風險管理委員會

萬建華、胡友聯、盛儒煥、黃旭斌、應曉明

（四）審計委員會

徐建新、孫錚、沈國權、葉峻、盛儒煥

（五）提名與薪酬委員會

孫錚、萬建華、龔方雄、葉峻、陳戌源

管濤先生、孫錚先生、莊喆先生、蔣洪先生、龔方雄先生、沈國權先生須待中國銀行業監督管理機構核准其董事任職資格後方可履職。在新任獨立董事任職資格核准前，陳祥麟先生繼續擔任董事會戰略委員會委員、提名與薪酬委員會委員職務，程靜萍女士繼續擔任董事會戰略委員會委員、審計委員會委員、提名與薪酬委員會委員職務，金炳榮先生繼續擔任董事會關聯交易控制委員會委員職務。

四、關於聘任上海銀行股份有限公司行長的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

根據金煜董事長提名，會議決定聘任胡友聯先生為上海銀行行長，任期與第五屆董事會任期一致。（簡歷詳見附件）

五、關於確定上海銀行股份有限公司董事會各專門委員會主任委員的議案

其中，確定沈國權擔任關聯交易控制委員會主任委員，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；確定萬建華擔任風險管理委員會主任委員，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；確定徐建新擔任審計委員會主任委員，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；確定孫錚擔任提名與薪酬委員會主任委員，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票。

會議決定，由沈國權先生擔任董事會關聯交易控制委員會主任委員，由萬建華先生擔任董事會風險管理委員會主任委員，由徐建新先生擔任董事會審計委員會主任委員，由孫錚先生擔任董事會提名與薪酬委員會主任委員。

同時，根據董事會戰略委員會工作規則規定，董事會戰略委員會主任委員由董事長金煜擔任。

孫錚先生、沈國權先生須待中國銀行業監督管理機構核准其董事任職資格後方可履職。孫錚先生董事任職資格核准前，程靜萍女士繼續擔任董事會提名與薪酬委員會主任委員職務；沈國權先生董事任職資格核准前，由金炳榮先生代行董事會關聯交易控制委員會主任委員職務。

六、關於聘任上海銀行股份有限公司副行長的議案

其中，聘任蔣洪為上海銀行副行長，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；聘任李建國為上海銀行副行長，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；聘任施紅敏為上海銀行副行長，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；聘任黃濤為上海銀行副行長，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票；聘任胡德斌為上海銀行副行長，表決結果為：同意14票，反對0票，棄權0票。

根據胡友聯行長提名，會議決定聘任蔣洪先生、李建國先生、施紅敏先生、黃濤先生、胡德斌先生為上海銀行副行長，任期與第五屆董事會任期一致。（簡歷詳見附件）

七、關於聘任上海銀行股份有限公司首席財務官的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

根據胡友聯行長提名，會議決定聘任施紅敏先生為上海銀行首席財務官，任期與第五屆董事會任期一致。（簡歷詳見附件）

八、關於聘任上海銀行股份有限公司董事會祕書的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

根據金煜董事長提名，會議決定聘任李曉紅女士為上海銀行董事會祕書，任期與第五屆董事會任期一致。（簡歷詳見附件）

九、關於委任上海銀行股份有限公司證券事務代表的議案

表決情況：同意14票，反對0票，棄權0票。

會議同意委任王景斌先生為上海銀行證券事務代表，任期與第五屆董事會任期一致。

特此公告。

上海銀行股份有限公司

董事會

2017年6月24日

附件：

上海銀行高級管理人員簡歷

胡友聯：男，1962年4月出生，大學本科，畢業於復旦大學經濟學專業，會計師。2016年1月獲聘為上海銀行行長， 2016年2月當選為上海銀行第四屆董事會董事、副董事長，2017年6月當選為上海銀行第五屆董事會董事。現任上海銀行黨委副書記、上銀基金管理有限公司董事長。曾任中國建設銀行江蘇省分行財會處副處長，中國建設銀行財會部財務處處長，中國建設銀行計劃財務部綜合處處長、計劃處處長，中國建設銀行中山市分行黨委書記、行長，上海銀行浦東分行黨委書記、行長，上海銀行黨委委員、行長助理、副行長。

蔣洪：男，1962年4月出生，碩士研究生，畢業於國防科學技術大學計算機組織與系統機構專業，中歐國際工商學院EMBA，高級工程師，享受國務院政府特殊津貼。2006年10月獲聘為上海銀行副行長，2017年6月當選為上海銀行第五屆董事會董事。曾任中國工商銀行上海市分行計算機中心總師室工程師，上海城市信用社聯社會計稽核部計算機組組長，上海銀行科技部負責人、總經理，上海銀行副總工程師、總工程師，中國銀聯股份有限公司董事。

李建國：男，1963年6月出生，碩士研究生，畢業於澳大利亞麥考裡大學貨幣銀行和財政研究中心金融學專業，經濟師。2008年9月獲聘為上海銀行副行長。現任遼寧省政府副祕書長（掛職）。曾任中國人民銀行外資司港澳事務管理處副處長，中國華安投資公司副總經理，中國人民銀行國際司港澳臺處副處長，中國人民銀行駐東京代表處首席代表，中國人民銀行國際司正處級幹部，中國人民銀行上海總部國際部副主任。

施紅敏：男，1968年10月出生，碩士研究生，畢業於清華大學經濟管理學院技術經濟專業，高級經濟師。2012年4月獲聘為上海銀行首席財務官，2016年5月獲聘為上海銀行副行長。現任上銀基金管理有限公司董事，中國銀聯股份有限公司董事。曾任中國建設銀行計劃財務部財務處副處長（主持工作）、綜合處副處長（主持工作），中國建設銀行股份制改革領導小組辦公室財務組副處長（主持工作），中國建設銀行計劃財務部政策制度處高級經理，中國建設銀行上海市分行第一支行副行長，中國建設銀行信用卡中心會計結算處高級經理，中國建設銀行信用卡中心總經理助理、副總經理。

黃濤：男，1971年8月出生，碩士研究生，畢業於英國牛津大學工商管理專業，經濟師。2012年4月獲聘為任上海銀行首席風險官，2016年5月獲聘為上海銀行副行長。現任上海銀行（香港）有限公司董事，申聯國際投資公司董事，上海商業銀行有限公司替任董事，上銀國際有限公司董事長。曾任中國建設銀行風險管理部信貸管理處高級副經理、信貸資產質量監管處高級經理、對公信用產品風險處高級經理，中國建設銀行風險管理部總經理助理，中國建設銀行（亞洲）股份有限公司高級副總裁、董事會祕書，中國建設銀行（亞洲）股份有限公司替任行政總裁、執行董事兼執行副總裁，中國建設銀行（澳門）股份有限公司董事，昆士蘭聯保保險公司董事，中國建設銀行風險管理部副總經理。

胡德斌：男，1968年10月出生，博士研究生，畢業於吉林大學軟件工程專業，高級工程師。2012年9月獲聘為上海銀行首席信息官， 2016年5月獲聘為上海銀行副行長。曾任吉林大學分析測試中心助教，中國工商銀行長春市分行科技處員工，中國工商銀行軟件開發中心項目經理、部門經理、總工程師助理、總經理助理，中國工商銀行軟件開發中心黨委委員、副總經理，中國工商銀行數據中心（上海）黨委副書記、副總經理。

李曉紅，女，1969年12月出生，博士研究生，畢業於吉林大學法學理論專業。2010年10月獲聘為上海銀行董事會祕書。曾任大連陸軍學院外語教研室教師，解放軍總醫院外語教研室教師，中國證監會培訓中心培訓一處幹部、培訓二處主任科員，國際合作部外事處主任科員，辦公廳祕書處主任科員、副處級祕書、正處級祕書，發行監管部審核五處調研員，發行審核委員會工作處處長，上海市金融服務辦公室主任助理（掛職）。

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2017-024

上海銀行股份有限公司

監事會五屆一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”）監事會五屆一次會議於2017年6月23日以現場會議方式召開，會議通知已於2017年6月13日以電子郵件方式發出。本次會議應出席監事4人,實際出席監事4人。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《上海銀行股份有限公司章程》和《上海銀行股份有限公司監事會議事規則》的規定。

本次會議由劉濟南監事主持，會議經審議並通過了以下議案：

一、關於選舉上海銀行股份有限公司第五屆監事會副主席的議案

表決情況：同意4票，反對0票，棄權0票。

會議一致同意選舉劉濟南先生為第五屆監事會副主席，任期與第五屆監事會任期一致。

二、關於選舉上海銀行股份有限公司第五屆監事會專門委員會委員的議案

表決情況：同意4票，反對0票，棄權0票。

會議選舉馮雪飛女士、袁志剛先生、葛明先生為第五屆監事會提名委員會委員；選舉劉濟南先生、袁志剛先生、葛明先生為第五屆監事會監督委員會委員。

三、關於選舉上海銀行股份有限公司第五屆監事會專門委員會主任委員的議案

表決情況：同意4票，反對0票，棄權0票。

會議選舉葛明先生為第五屆監事會提名委員會主任委員；選舉袁志剛先生為第五屆監事會監督委員會主任委員。

特此公告。

上海銀行股份有限公司監事會

2017年6月24日

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2017-022

上海銀行股份有限公司

2016年度股東大會決議公告

重要內容提示：

●本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（二）股東大會召開的地點：上海市上海虹橋迎賓館6號樓2樓夏宮（虹橋路1591號）

（三）出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

■

（四）表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次會議由上海銀行股份有限公司（以下簡稱本公司）董事會召集，採取現場和網絡投票相結合的方式召開，由本公司董事長金煜先生主持。本次會議的召集、召開及表決方式符合《中華人民共和國公司法》、《上海銀行股份有限公司章程》及國家相關法律法規的規定。

（五）公司董事、監事和董事會祕書的出席情況

1、公司在任董事18人，出席13人，董事陳戌源先生、楊金龍先生、黃旭斌先生、李任先生以及萬建華先生因其他公務未能出席本次會議；

2、公司在任監事4人，出席4人；

3、本公司董事會祕書李曉紅女士出席了本次會議；本公司副行長蔣洪、施紅敏、黃濤、胡德斌列席了本次會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：上海銀行股份有限公司2016年度董事會工作報告

審議結果：通過

表決情況：

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2、議案名稱：上海銀行股份有限公司2016年度監事會工作報告

3、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司2016年度財務決算暨2017年度財務預算的提案

4、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司2016年度利潤分配方案的提案

5、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司2016年度董事履職情況的評價報告

6、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司2016年度監事履職情況的評價報告

7、議案名稱：關於聘請2017年度外部審計機構的提案

8、議案名稱：關於延長上海銀行股份有限公司發行H股股票並上市決議有效期的提案

9、議案名稱：關於提請股東大會延長授權董事會及其獲授權人士全權處理髮行H股股票並上市有關事項期限的提案

10、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司符合非公開發行優先股條件的提案

11、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司非公開發行優先股方案的提案

11.01議案名稱：發行優先股的種類

11.02議案名稱：發行數量及規模

11.03 議案名稱：發行方式

11.04議案名稱：發行對象

11.05議案名稱：票面金額和發行價格

11.06議案名稱：存續期限

11.07議案名稱：優先股股東參與分配利潤的方式

11.08議案名稱：強制轉股條款

11.09議案名稱：有條件贖回條款

11.10議案名稱：表決權限制和恢復條款

11.11議案名稱：清償順序及清算方法

11.12議案名稱：評級安排

11.13議案名稱：擔保安排

11.14議案名稱：轉讓和交易安排

11.15議案名稱：募集資金用途

11.16議案名稱：本次發行決議有效期

11.17議案名稱：有關授權事項

12、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司非公開發行優先股募集資金使用可行性報告的提案

13、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司非公開發行優先股攤薄即期回報及填補措施的提案

14、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報告的提案

15、議案名稱：關於制訂《上海銀行股份有限公司2017-2019年資本管理規劃》的提案

16、議案名稱：關於制訂《上海銀行股份有限公司股東回報規劃（2017-2019年）》的提案

17、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司發行人民幣減記型合格二級資本債券的提案

18、議案名稱：關於修訂《上海銀行股份有限公司章程》及其附件的提案

18.01議案名稱：上海銀行股份有限公司章程

18.02議案名稱：上海銀行股份有限公司股東大會議事規則

18.03議案名稱：上海銀行股份有限公司董事會議事規則

18.04議案名稱：上海銀行股份有限公司監事會議事規則

19、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司董事會換屆選舉的提案

19.01議案名稱：選舉金煜先生為本行第五屆董事會執行董事

19.02議案名稱：選舉胡友聯先生為本行第五屆董事會執行董事

19.03議案名稱：選舉蔣洪先生為本行第五屆董事會執行董事

19.04議案名稱：選舉葉峻先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.05議案名稱：選舉應曉明先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.06議案名稱：選舉盛儒煥先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.07議案名稱：選舉陳戌源先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.08議案名稱：選舉莊喆先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.09議案名稱：選舉李朝坤先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.10議案名稱：選舉黃旭斌先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.11議案名稱：選舉郭錫志先生為本行第五屆董事會非執行董事

19.12議案名稱：選舉萬建華先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

19.13議案名稱：選舉管濤先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

19.14議案名稱：選舉孫錚先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

19.15議案名稱：選舉徐建新先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

19.16議案名稱：選舉龔方雄先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

19.17議案名稱：選舉沈國權先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事

1、議案名稱：關於上海銀行股份有限公司監事會換屆選舉的提案

20.01議案名稱：選舉袁志剛先生為本行第五屆監事會外部監事

20.02議案名稱：選舉葛明先生為本行第五屆監事會外部監事

（一）現金分紅分段表決情況

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（二）涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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（一）關於議案表決的有關情況說明

1、本次股東大會議案8、9、10、11、12、16、17、18.01為特別決議案，均獲得超過出席會議的有表決股份總數的三分之二以上通過。

2、除審議前述議案外，本次股東大會還聽取了《上海銀行股份有限公司獨立董事2016年度述職報告》和《關於上海銀行股份有限公司2016年度關聯交易管理執行情況的報告》。

一、律師見證情況

1、本次股東大會鑑證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所

律師：週一傑、蘇嬌

2、律師鑑證結論意見：

本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定；出席本次股東大會人員的資格、召集人資格均合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。

二、備查文件目錄

1、經與會董事和記錄人簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；

2、經鑑證的律師事務所主任簽字並加蓋公章的法律意見書；

3、上交所要求的其他文件。